合作金庫證券投資信託股份有限公司

1. 境內、外基金產品分析 2. 境內、外基金同業分析及產品趨勢追蹤 3. 境內、外基金產品設計規劃 4. 境內基金海外顧問遴選 5. 境內、外基金產品包裝與投資說帖 6. 境內、外基金商品文宣規劃及製作 7. 市場投資展望 8. 境內、外基金行銷活動規劃與執行 9. 境內、外基金廣告規劃 10. 新聞媒體維護、專訪與曝光

1. 各類帳戶交易：包含國內外股票、外匯、境內外基金等。 2. 交易帳戶遴選及開戶。 3. 交易帳戶年度KYC，含AML、DDQ等。 4. 交易委外年度評估。 5. 交易帳戶每季評估。 6. 每月申報利關人交易。 7. 協助系統基本資料維護。 8. 其他上級長官交辦事項。

1. 內部稽核報告製作。 2. 例行查核業務。 3. 稽核申報作業。

1. 固定收益基金操作管理。 2. 現金控管、外匯避險及其他基金管理相關事務。 3. 市場趨勢分析研究。 4. 配合基金行銷。 5. 其他上級長官交辦工作。

1. 基金及全權委託交割處理與淨值計算。 2. 基金及全權委託相關報表製作及申報作業： (1)覆核基金會計及全權委託報表與例行申報之各項資料； (2)會計報表檔案管理 3. 基金配息作業 4. 基金交易確認及企業活動交易紀錄 5.會計資訊系統開發及測試。 6. 其他主管交辦事項。

1. 每日基金、信評檢核、追蹤誤差檢核、公文派文 2. 每月週轉率資料下載、配合金控提供每月作業風險報告、自有資金投資月報、利關人交 易申報…等 3. 每季券商VWAP、召開風管會議、貨幣基金壓力測試上傳、金控風險管理會議、永續報 告-公司治理小組 4. 每半年法遵自評 5. 每年風險自評、內控內稽自評 6. 董事會議案提報、不定期更新(發布)內控辦法及內部規章、不定期提交法規檢核之資訊 需求單及測試、其他上級長官交辦工作

1. 基金及全權委託交割處理與淨值計算。 2. 基金及全權委託相關報表製作及申報作業： (1)覆核基金會計及全權委託報表與例行申報之各項資料； (2)會計報表檔案管理 3. 基金配息作業 4. 基金交易確認及企業活動交易紀錄 5.會計資訊系統開發及測試。 6. 其他主管交辦事項。

1. 1. 境內、境外基金申購、買回交易帳務處理。 2. 客戶開戶、異動及其他股務相關作業系統維護及報表作業。 3. 基金配息及定時定額申請暨扣款作業帳務處理。 4. 基金清算、合併、私募基金帳務處理。 5. 基金資料公會申報、CRS作業。 6. 集保受益憑證申報暨相關作業。 7. 保管銀行報表執行及溝通連繫。 8. 處理資料建檔、報表製作、帳務核對等行政作業。 9. 部門SOP制訂或更新。 10. 基金事務專案作業流程規劃及執行。 11. 基金事務系統測試作業。 12. 定期內控自評/法遵自評/個資相關作業。 13. 防制洗錢暨資恐報表產製等相關作業。 14. 協助完成各項主管交付之任務。